交易中最困難的地方是什么？絕大部分交易者不假思索，第一個(gè)反應(yīng)，肯定就是心態(tài)了，認(rèn)為控制貪婪和恐懼是最難的，認(rèn)為心態(tài)是阻礙交易盈利的最大原因，大部分老交易者也會(huì)這認(rèn)為。當(dāng)然，十多年前，我也會(huì)這么認(rèn)為。
當(dāng)然，交易中心態(tài)肯定是很重要的，但我認(rèn)為，控制情緒是修煉出交易系統(tǒng)的結(jié)果，是交易進(jìn)步后水到渠成的結(jié)果，如果一開(kāi)始就以這個(gè)目標(biāo)為難點(diǎn)去攻克，根本就沒(méi)有學(xué)習(xí)的方向和方法，反而誤入歧途。學(xué)習(xí)交易其實(shí)和學(xué)習(xí)其他的技能沒(méi)有區(qū)別，也必須遵循學(xué)習(xí)的規(guī)律，一步一步向前，在學(xué)習(xí)交易的過(guò)程中，每個(gè)不同的階段都有不同的難點(diǎn)，攻克這個(gè)難點(diǎn)，才能進(jìn)入下一個(gè)階段學(xué)習(xí)。
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回答這個(gè)問(wèn)題，要先明白交易的成長(zhǎng)有五個(gè)階段，每個(gè)階段有什么特點(diǎn)，交易有5個(gè)階段，每一個(gè)階段的難點(diǎn)和目標(biāo)就是進(jìn)入下一個(gè)階段，當(dāng)然了，我認(rèn)為，我在第四階段：
第一階段：不知其不可
由于耳聞了眾多百萬(wàn)資本大亨的發(fā)家史，你知道“交易”是一個(gè)能賺大錢(qián)的買(mǎi)賣(mài)，而且感覺(jué)交易很容易，無(wú)非就是敲敲鍵盤(pán)，揮手萬(wàn)千，羽扇綸巾，談笑間檣櫓灰飛煙滅。不幸的是，這就像是你準(zhǔn)備學(xué)開(kāi)車(chē)，“多容易呀，不就是踩踩油門(mén)，轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)方向盤(pán)么？再踩剎車(chē)”，但一旦你開(kāi)始就知道開(kāi)車(chē)不容易。價(jià)格不是上就是下，這背后蘊(yùn)藏著什么內(nèi)幕嗎？“我來(lái)破解它吧！”
不幸的是，就像你第一次坐在方向盤(pán)前，你很快就發(fā)現(xiàn)你根本不知道應(yīng)該怎么去啟動(dòng)車(chē)，去拐彎？開(kāi)起來(lái)老拐來(lái)拐區(qū)，走S路，容易撞到障礙物，更別說(shuō)倒入車(chē)庫(kù)了。
剛開(kāi)始做交易，以為賺大錢(qián)是很容易的，像頭牛一樣猛沖猛干。你開(kāi)始不停地交易、不停地承擔(dān)著眾多的風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)現(xiàn)交易不容易，有時(shí)你一進(jìn)場(chǎng)，市場(chǎng)就反向運(yùn)行，于是你又反手做單。“靠！怎么又反向了”，你再反手...再反手...再反手...、、、
我剛開(kāi)始做交易的時(shí)候，因?yàn)殄X(qián)少，在單位上班，靠工資嘛，錢(qián)少，而且上班掙錢(qián)挺辛苦的，所以會(huì)比較謹(jǐn)慎，也就是比較摳，但即便如此，開(kāi)倉(cāng)頻率也高，有時(shí)一天開(kāi)了十幾次，砍倉(cāng)倒很堅(jiān)決，剛有了點(diǎn)盈利，很快就虧損，不斷地虧損，曲線(xiàn)不斷下滑，我記得好像就一個(gè)月的時(shí)間，或者兩個(gè)月的時(shí)間，我就虧了50%，那個(gè)心疼啊，那是我?guī)讉€(gè)月的工資。不過(guò)因?yàn)槿烁F錢(qián)少，所以很謹(jǐn)慎，很快就知道自己不行，需要學(xué)習(xí)，不能再這樣盲干，就很快步入了第二階段。
剛開(kāi)始交易，就遇到挫折，是好事，許多人一開(kāi)始如果遇到好的行情，很快賺了大錢(qián)，反而為后來(lái)的悲劇埋下了伏筆，因?yàn)樗麄冇X(jué)得自己牛逼哄哄的，自己簡(jiǎn)直就是諸葛亮，已經(jīng)輕松地掌握了圣杯，告訴自己：“交易太簡(jiǎn)單了”，然后你開(kāi)始“隨心所欲”了，重倉(cāng)來(lái)回殺，一旦行情的走勢(shì)出現(xiàn)了變化，有單邊轉(zhuǎn)為震蕩，或由震蕩轉(zhuǎn)為單邊，重倉(cāng)來(lái)回啥，出現(xiàn)虧損時(shí)，會(huì)嘗試加倍去做，就像輸了一塊下次，就賭兩塊，有時(shí)，你僥幸地贏了回來(lái)，但更多的時(shí)間卻是損手爛腳，當(dāng)錢(qián)虧完了，就再注入資金，或借錢(qián)，等等，完全忘記了自己是一個(gè)交易的新手。
這一階段我感覺(jué)難點(diǎn)是在于虧的疼痛，明白自己是一個(gè)SB，克制住自己的賭性，拿少量資金學(xué)習(xí)。虧的肉痛不難，難的是靜下心真正開(kāi)始學(xué)習(xí)，很多人虧的肉痛，遠(yuǎn)離了交易，這未嘗不是好事，還有很多人始終抱著發(fā)大財(cái)?shù)脑竿o不下心學(xué)習(xí)，最后淪為失敗的賭徒，把自己逼上了絕路。
第二階段：知其不可
在這個(gè)階段，你意識(shí)到你還是一個(gè)不合格的交易員，“我還缺少真正可以盈利的技術(shù)?！?/p>
于是你開(kāi)始在圖表里設(shè)置各種“交易系統(tǒng)”，讀了一堆電子書(shū)，到處瀏覽網(wǎng)頁(yè)，這時(shí)，你開(kāi)始探索一套自己的“必殺技”，天天、周周地從這個(gè)方法到那個(gè)方法地試，不過(guò)，你卻從未花足夠多的時(shí)間去檢驗(yàn)這個(gè)系統(tǒng)是否真正可行，每次你得到一個(gè)新的指標(biāo)你就會(huì)欣喜若狂，“這個(gè)指標(biāo)完全不同呀！”
你玩“均線(xiàn)”、什么“菲波納奇線(xiàn)”、什么“支撐阻力線(xiàn)”、MACD、KDJ、布林帶...弄了幾百種指標(biāo)，夢(mèng)想著你的“魔法系統(tǒng)”今天就可以誕生，你成了一個(gè)“抄底摸頂”的“大師”，用你的指標(biāo)去找市場(chǎng)反轉(zhuǎn)的精確點(diǎn)位。盡管你發(fā)現(xiàn)你還在輸錢(qián)，但你還是堅(jiān)持不懈地“找找找”，因?yàn)槟銏?jiān)信你的做法是正確的。
你開(kāi)始跑去聊天室、論壇、貼吧，你看到有些交易員可以賺到錢(qián)，你很想知道“那為什么不是我？”，你會(huì)問(wèn)很多很多問(wèn)題，有些問(wèn)題你事后想起來(lái)覺(jué)得還有點(diǎn)笨。你很快成為了一個(gè)懷疑論者，“那些能盈利的家伙都是騙子”，他們不可能賺那么多，因?yàn)槟阋惨呀?jīng)“學(xué)了”幾乎所有指標(biāo)，但是你卻做不到，“嗯，他們是騙子，是托兒”。不過(guò)，他們天天在那里，而且?guī)?hù)在增長(zhǎng)，而你卻還在經(jīng)歷失敗。
這個(gè)階段可能會(huì)持續(xù)數(shù)年，事實(shí)上，在現(xiàn)實(shí)中的交談中發(fā)現(xiàn)，這個(gè)階段會(huì)至少持續(xù)1年，一般情況下接近3年的時(shí)間。經(jīng)過(guò)無(wú)數(shù)的打擊，通常你在這個(gè)階段是最容易放棄“交易”的。大約60%的新手在前3個(gè)月就退出交易了，他們放棄了，不過(guò)不失為好事，另外剩下的20%在堅(jiān)持了一年后，在理所當(dāng)然的暴倉(cāng)下也繳械投降了。
可能會(huì)令你驚奇的是最后剩下的20%的人會(huì)堅(jiān)持3年之久，他們會(huì)想“我已經(jīng)在游泳中學(xué)會(huì)游泳了”，不過(guò)，就算經(jīng)歷了3年，也只有5-10%的人能真正地堅(jiān)持下來(lái)，而且他們開(kāi)始持續(xù)地賺錢(qián)了。
這一階段我認(rèn)為應(yīng)該是最最痛苦的階段，有家庭的壓力，生活的壓力，同齡人比較的壓力，但最大痛苦來(lái)源于在希望、失望、絕望、再希望中輪回。每次悟到一點(diǎn)東西，以為找到了規(guī)律，然后接下去在實(shí)戰(zhàn)中被吊打。不知道這種日子什么時(shí)候是個(gè)頭，也不知道自己到底能不能成功，支撐自己繼續(xù)走下去的動(dòng)力，除了探索的樂(lè)趣外，其實(shí)是自己無(wú)路可走。
不甘于平庸，但除了交易，沒(méi)有其他行業(yè)職位能激發(fā)熱情（賭徒的必然）。這個(gè)階段的資金曲線(xiàn)是震蕩下跌。這一階段的難點(diǎn)，我認(rèn)為是在于領(lǐng)悟各種交易方法的缺陷，領(lǐng)悟到他們?yōu)楹尾荒苡脑?，?yīng)該做什么樣的改進(jìn)，而且這些方法必須經(jīng)過(guò)自己在歷史行情中的驗(yàn)證，檢驗(yàn)成功率和盈虧比，而不是盲目地投入實(shí)戰(zhàn)，這樣你就步入了第三個(gè)階段了。
第三階段：頓悟
當(dāng)你嘗試了許多方法后，仍然無(wú)法盈利，不斷虧損，你會(huì)不斷地去思考，中間會(huì)有許多的頓悟，但是不同的時(shí)間內(nèi)，會(huì)有不同的頓悟，頓悟有很多的，不過(guò)在真頓悟出現(xiàn)前，會(huì)有很多次的假頓悟，導(dǎo)致你一直在希望----絕望---希望--絕望 之間徘徊，走不出怪圈，深陷泥潭。例如，當(dāng)你用均線(xiàn)，發(fā)現(xiàn)經(jīng)常不能盈利，在震蕩中老虧損，于是你悟到“震蕩中不能用均線(xiàn)，趨勢(shì)中才能用均線(xiàn)”，這個(gè)道理是對(duì)的，并沒(méi)有錯(cuò)，但如何判斷下一步是震蕩，還是趨勢(shì)呢？你可能又會(huì)引入另一個(gè)工具，例如KDJ來(lái)判斷行情是震蕩，還是趨勢(shì)，然后和均線(xiàn)結(jié)合用、、、
其實(shí)這個(gè)階段，我認(rèn)為我最大的頓悟，就是任何一個(gè)信號(hào)，不能只看成功的樣本，這帶有極大的欺騙性，書(shū)都是這樣誤導(dǎo)讀者的，也要看大量的失敗樣本，都必須有統(tǒng)計(jì)上的概率優(yōu)勢(shì)，即要統(tǒng)計(jì)歷史上該信號(hào)的成功率，成功率要高，如果成功率不高，則盈虧比必要高，確保能夠盈利，也就是考慮成功率和盈虧比兩個(gè)因素，復(fù)盤(pán)歷史上的行情，確保這個(gè)信號(hào)在歷史上 是能夠盈利的，而且是穩(wěn)定盈利的，必須要先做一個(gè)歷史上的統(tǒng)計(jì)，否則這個(gè)信號(hào)直接丟棄，扔掉，就是騙人的。
第四階段：知其可為
你的交易系統(tǒng)告訴你什么，你就做什么，你接受虧損就像你接受盈利一樣，你現(xiàn)在會(huì)讓你的盈利單放飛了，接受“虧損”和知道你的交易系統(tǒng)將會(huì)帶來(lái)比損失更多的盈利，當(dāng)出現(xiàn)虧損單時(shí)，你隨手就平倉(cāng)了，“這只不過(guò)是給我的帳戶(hù)帶來(lái)些微的陣痛而已”。
大多數(shù)時(shí)間，你處于盈虧平衡的拉鋸狀態(tài)，今天贏明天輸，有時(shí)這個(gè)星期贏10%，然后下個(gè)星期輸10%，通常你都是處于盈虧平衡狀態(tài)，而不會(huì)虧大錢(qián)，賬戶(hù)停滯不前。這時(shí)你知道你總的來(lái)說(shuō)應(yīng)該算還行。你仍然在繼續(xù)研究和思考你的交易，但在這個(gè)過(guò)程中，你的盈利已經(jīng)持續(xù)地多于虧損。
在這個(gè)階段，資金曲線(xiàn)經(jīng)過(guò)幾次來(lái)回震蕩，回撤可控，然后過(guò)一段時(shí)間后，賬戶(hù)就又起來(lái)了，然后過(guò)了一段時(shí)間，賬戶(hù)又再次停滯不前，來(lái)回震蕩，不過(guò)整體上是盈利的，此時(shí)經(jīng)過(guò)了較長(zhǎng)的時(shí)間檢驗(yàn)，你有了自信，你明白了，自己具備盈利的能力。
這個(gè)階段的難點(diǎn)在于制定和完善適合自己性格的交易規(guī)則，在盈虧比、概率和交易次數(shù)上取得平衡，打磨出適合自己性格的交易系統(tǒng)。另外，這個(gè)階段，當(dāng)賬戶(hù)停滯不前，一直不前的時(shí)候，賺、虧、賺、虧，賬戶(hù)停滯不前，自己也會(huì)有所痛苦，雖然明白這是交易系統(tǒng)的必然階段，但是還是會(huì)有痛苦，就會(huì)想，有沒(méi)有其他方法，能夠去改善這種局面，能不能對(duì)系統(tǒng)做一下改善，不過(guò)明白，這種改善的方向并非是放棄系統(tǒng)，而是在系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，希望再加入一些元素，能夠回避或減少這種停滯不前的局面，再讓回撤小一些。
第二階段是修煉內(nèi)功，第三階段是內(nèi)功初成，第四階段是內(nèi)外兼修，內(nèi)功、招式、人三者合一。
第五階段：行云流水，機(jī)械操作
就像開(kāi)車(chē)，每天你坐進(jìn)你的座位，啟動(dòng)、踩油門(mén)、拐彎、剎車(chē)，游刃有余，甚至不加思考，成為了條件式反射。交易類(lèi)似，你達(dá)到了一種“行云流水”的水平，無(wú)論是機(jī)械交易系統(tǒng)還是主觀(guān)交易系統(tǒng)，最后的結(jié)果最好是機(jī)械操作，因?yàn)橹挥性跈C(jī)械化操作的時(shí)候，排除主觀(guān)參與，才能做到心如止水。
“交易”現(xiàn)在變得不那么令人興奮了，事實(shí)上，你還覺(jué)得有點(diǎn)兒悶，就象世間的其他事情一樣，你就算做得很好，你也得繼續(xù)做下去，“開(kāi)始有點(diǎn)悶了，不過(guò)，這是給自己打工，真的，就是這樣。”你和幾個(gè)志同道合的人討論市場(chǎng)，這時(shí)已經(jīng)變成了純粹的技術(shù)探討，沒(méi)有驚喜，沒(méi)有憂(yōu)愁，你不會(huì)受到影響，只是會(huì)借鑒好的觀(guān)點(diǎn)和邏輯。
你成了交易世界的小明星，每個(gè)人都想聽(tīng)一聽(tīng)你要說(shuō)什么，你從他們的問(wèn)題中看到了多年前的自己，你發(fā)表你的建議，不過(guò)，你知道講了也沒(méi)什么用，“他們還是小孩”，但他們中有人會(huì)成為你的，有些人會(huì)快些，有些人慢些。當(dāng)然，大多數(shù)的他們無(wú)法進(jìn)入第二個(gè)階段，但肯定會(huì)有的。
控制心態(tài)是交易的修煉，貫穿交易每個(gè)階段的始終，但是我認(rèn)為，修煉心態(tài)是需要努力的，但是修煉的重點(diǎn)不在心態(tài)，因?yàn)榫退隳愫芏睦韺W(xué)，很懂自我暗示，如果沒(méi)有一套交易規(guī)則配合，以及對(duì)交易理念的徹底領(lǐng)悟，則控制情緒是在沙子上建立的房子，過(guò)了一段時(shí)間，就堅(jiān)持不下去了，例如，我們經(jīng)常告訴自己，要鍛煉身體，在前幾日，聽(tīng)了誰(shuí)誰(shuí)身體太弱而去世的消息，我們?cè)诖螂u血的情況下，還能堅(jiān)持，但是時(shí)間一長(zhǎng)，根本就堅(jiān)持不下去，這和我們上學(xué)時(shí)類(lèi)似，一時(shí)來(lái)了激情，好好學(xué)習(xí)，激情過(guò)后，一地雞毛。控制情緒是交易系統(tǒng)成熟后水到渠成的結(jié)果，而不是原因。
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